万搏体育app-上交所-落实好新证券法 完善科创板发行上市审核标准

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认真贯彻新证券法,充分发挥一线监管职能,共同推进资本市场改革发展:上海证券交易所发布的新证券法将于3月1日起正式实施。根据证监会的统一部署,在深入研究的基础上,按照“夯实基础,突出重点”的原则,上海证券交易所将及时开展各项执行工作。在巩固基础的基础上,重点关注新《证券法》实施的配套保障,主要包括三个方面:一是完成现行业务规则制度的系统清理,取消30多条具体业务规则;包括与新证券法不相适应的有关规定。

二是按照新证券法确立的市场化原则,简化和优化交易所业务操作程序和要求,注销股票、期权等11项产品操作证明材料。三是实施新《证券法》,强化信息披露要求,完成大规模股权信息披露和报送技术改造,明确内幕信息报送要求。在突出重点方面,上海证券交易所根据中国证监会设立的资本市场改革发展的重点任务,根据交易所的职责,围绕《证券法》的主要修订内容,重点从以下五个方面严格执行新证券法:一是认真落实证券发行登记制度改革部署。

根据全面推行登记制度的基本定位,新证券法充分吸收了科技创新板登记试点制度的主要制度实践,对证券发行制度进行了系统的修改和完善。科技创新板试点登记制度顺利实施。《关于在上海证券交易所设立科技创新板和试点登记制度及发行制度创新的实施意见》,相关配套业务规则制定的科技创新板上市登记一般符合新证券法的要求。新《证券法》中依法实施职工持股计划的职工人数不计入具体职工人数目标公司发行证券数量的具体规定将按照和法律一起。

下一步,根据新证券法精神和登记制度改革要求,进一步完善科技创新板发行上市审核标准,细化科技创新板定位标准,优化科技创新板属性论证程序。根据国务院的规定和中国证监会稳步推进登记制度改革的总体部署,做好公开发行公司债券登记制度实施等方面的准备工作,中国证监会按照依法公开发行由中国证监会负责作出登记决定的公司债券的申请。二是加强信息披露的一线监管。新《证券法》进一步强化了发行人、控股股东和实际控制人的信息披露责任,同时强化了交易所对证券信息披露义务人信息披露行为的监管责任。

一方面,上海证券交易所将督促所有信息披露义务人严格按照新《证券法》的规定,及时、准确地履行信息披露义务。另一方面,要抓紧制定和修改配套业务规则,细化新《证券法》规定的信息披露要求,包括:启动了上市规则整体修订的准备工作;启动了《内幕信息报告及聘任披露格式指引》针对新《证券法》关于自愿信息披露的规定,我们应首先关注研究所创新板研究制定自愿信息披露业务指引,引导科技创新板上市企业主动披露对投资者投资决策真正有价值的信息,并提出规范性要求,明确自愿信息披露必须符合真实性的基本要求,准确、完整,不得主动利用自愿信息披露配合股价炒作。

三是完善上市公司退市的配套制度。新《证券法》不再规定退市的具体情况和证券交易所明确规定的暂停上市的实施程序,为完善退市制度留下了足够的法律空间。科技创新板很好地体现了新证券法的这一要求,丰富了退市指标,简化了退市程序,取消了停牌复牌。根据多层次资本市场和登记制度改革的安排,上海证券交易所将从改善资本市场生态环境和上市公司质量入手,积极研究和推进主板市场退市制度改革,妥善安排与上市公司的关联交易新旧退市制度实施的过渡期。

四是完善证券交易制度。新《证券法》着力于完善证券交易制度,丰富禁止交易行为,加大对减持股票和程序性交易的监管力度,完善防范和控制市场风险、维护证券交易所交易秩序的手段和措施。上海证券交易所将尽快制定和修改交易规则,重点对证券交易异常的认定、重大异常波动、适用的处置标准和实施程序等作出详细规定,切实增强业务规则的可操作性将按照中国证监会的统一部署,评估和完善股票减持制度,建立程序性交易报告制度。五是加大投资者保护力度。

新《证券法》极大地完善了对证券违法行为的处罚,强化了投资者保护的具体措施和机制,要求证券交易所遵循社会公共利益优先的原则,维护市场的公平、秩序和透明度。上海证券交易所将积极落实新《证券法》规定的自律责任和业绩要求,及时发现和处理违法信息披露和异常交易行为;加大对新《证券法》新规定的内幕交易和操纵市场行为的实时监控和核查力度,维护正常交易秩序;对违反业务规则措施的市场参与者及时采取自律措施。同时,上海证券交易所将积极参与各项投资者保护机制的详细实施,为具体实施集体诉讼、支持诉讼、提前补偿、责令回购等制度提供有效支持,切实保护投资者的合法权益。

主编:陈永乐。。

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